重罚6148万元！一国产MCU大厂时任董事栽了！

2023-07-24 15:51:01 9,719

道合顺消息，7月21日，重庆证监局开出2023年第2号内幕交易罚单，对国民技术时任董事俞鹂罚没6148万元。值得一提的是，这已是月内涉及国民技术内幕泄密的第二起独立案件。

时任董事内幕交易，获利1500万被三倍罚款

经查，2021年4月2日，浦项化学与国民技术在国民技术总部召开工作会议，浦项化学表达了希望与国民技术开展合作的想法，并讨论确定了浦项化学后续尽调行程和安排。国民技术董事长兼总经理孙某彤参加了此次会议。

4月23日，国民技术召开第四届董事会第二十六次会议，会上，孙某彤向俞鹂等参会董事提及国民技术与浦项化学商谈合作事宜，以及为增强人才竞争力，正在研究股权激励方案。

5月31日，国民技术发布《关于公司股票交易异常波动的公告》称，公司与浦项化学签署《意向书》，浦项化学拟通过受让国民技术所持深圳斯诺或其子公司部分股权、或成立合资公司等形式，与国民技术在锂离子电池负极材料业务领域开展合作。同时披露了筹划股权激励事项。

重庆证监局指出，国民技术与浦项化学签署《意向书》、筹划股权激励事项，均属于《证券法》所称重大事项，根据《证券法》第五十二条第二款的规定，上述信息在公开前属于内幕信息。内幕信息的形成时间分别不晚于2021年4月2日、4月23日，公开时间为2021年5月31日。

俞鹂自2015年4月29日至2023年4月13日担任国民技术董事。2021年4月23日，俞鹂到深圳现场参加国民技术第四届董事会第二十六次会议。会议审议相关事项后，孙某彤告诉参会董事国民技术与浦项化学商谈合作事宜，还提及公司在研究股权激励方案。

俞鹂因现场参会知悉国民技术筹划与浦项化学合作、股权激励等2个事项。

2021年4月27日至5月25日（内幕信息敏感期内），俞鹂利用他人的2个账户合计买入国民技术股票110.55万股，合计成交金额774.5597万元。内幕信息公开后，上述2个账户110.55万股国民技术股票全部卖出，合计成交金额2314.5264万元。上述2个账户累计获利1536.9441万元。

综上，重庆证监局决定：没收俞鹂违法所得1536.9441万元，并处以4610.8323万元的三倍罚款。

一年内两次独立泄密，内幕信息保密形同虚设？

值得一提的是，就是7月初，重庆证监局开出的2023年1号罚单中，内幕交易标的也是国民技术，系发生在2021年7月的一起独立案件。

2021年7月5日，国民技术董事长兼总经理孙某彤、董事长助理沈某乘飞机到杭州，专程拜访浙江华友钴业。

孙某彤请华友钴业战略投资中心副总经理、深圳市斯诺实业发展有限公司董事余鹏介绍“定增”业务的券商。此后，余鹏盯上了这一“商机”。

2021年7月10日，余鹏将该事项告诉配偶王佳。2021年7月11日，王佳和余鹏去汤佩芬家做客，将该事项告诉汤佩芬。

在内幕信息敏感期内，汤佩芬账户累计买入国民技术股票20.09万股，成交金额406.8万元。其中，余鹏、王佳夫妇出资90万元，汤佩芬出资316.8万元。2021年7月20日，国民技术复牌当日，汤佩芬账户卖出持有国民技术股票，成交金额502.7万元，累计盈利95万余元。

最终，重庆证监局决定：没收余鹏、王佳、汤佩芬违法所得95万元。对余鹏、王佳、汤佩芬处以95元罚款，其中对余鹏、王佳处以47.5万元罚款，对汤佩芬处以47.5万元罚款。

根据国民技术2021年4月修订的《内幕信息知情人管理制度》，内幕信息知情人是指可以接触、获取内幕信息的公司内部和外部相关人员，包括但不限于公司及其董事、监事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业及其董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员等。

制度明确“未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。”

对于2021年连续发生两次内幕消息泄露，有关注公司治理的市场人士指出，这反映出国民信息内部法律意识淡薄，内幕信息管理存在松懈，部分人员严重缺乏对市场的敬畏之心。

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